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中国证券市场“免疫力”更强(【金融风险怎么看】系列报道③)  2017-03-29
...为,沪深证券交易所发布了“高送转”信息披露指引,实施“刨根问底”式问询,同时开展对“高送转”内幕交易核查联动,集中查办了一批借“高送转”之名从事内幕交易或信息披露违规的案件。与此同时,监管部门也及时发...


监管利剑高悬 对IPO造假行为零容忍  2017-03-27
...职责应该在维护市场的“三公”,即公平、公开和公正上。 同时,还要不折不扣落实好市场信息披露的规则,加大打击造假违法违规的力度,让造假者付出高昂沉重的代价。 在证监会日前公布的2016年证监稽查20大典...


交易所全面加强一线监管 将有效促进资本市场稳定发展  2017-03-22
...看到,在加强监管方面,两个交易所还推出了其他的一系列措施,比如开展年报事后审核问询、严惩各类信息披露违法违规行为等。 种种迹象显示,来自沪深交易所的一线监管正在全面加强,强化上市公司事中、事后监管的行...


新三板公司上市辅导 六成“踢掉”主办券商  2017-03-20
...公司官网的监管公告信息显示,2017年以来,股转公司已对券商下发13次罚单。仅3月10日一天就有东吴证券、万联证券、海通证券三家券商遭到全国股转公司的自律监管,原因都是信息披露违规。 从去年开始,新...


新三板公司上市辅导 六成“踢掉”主办券商  2017-03-20
...公司官网的监管公告信息显示,2017年以来,股转公司已对券商下发13次罚单。仅3月10日一天就有东吴证券、万联证券、海通证券三家券商遭到全国股转公司的自律监管,原因都是信息披露违规。 从去年开始...


吴晓灵:金融监管改革不是简单三会合一  2017-03-10
...政救济渠道等内容。四是要进一步的明确市场规则。资本市场最核心的就是要信息的真实、全面披露,严厉打击虚假信息、价格操纵、内幕交易等违规行为,并提高打击的力度,增加监管侦破和侦查的手段,严肃市场纪律。 ...


吴晓灵:证券法主要修订四方面内容  2017-03-10
...济渠道也会增加;四是进一步明确市场规则。资本市场最核心的是信息的真实、全面的披露,对于虚假信息、价格操纵、内幕交易这些违规行为要严厉打击,提高打击的力度,还要增加监管当局侦查的手段,有利于严肃市场纪...


监管动真格 “大鳄”难藏身  2017-02-27
...示,已查明ST慧球“1001项议案”始作俑者鲜言等和相关上市公司存在的违法事实,拟对鲜言涉嫌信息披露违法违规及操纵股价案处以约34.7亿元罚没款,并对鲜言等11名当事人采取终身证券市场禁入。 保监会和...


证监会通报20大典型违法案例  2017-02-25
...退市第一案,即欣泰电气欺诈发行及信息披露违法违规案。据证监会介绍,欣泰电气为实现在创业板发行上市目的,报送包含虚假财务报告的发行申请材料,骗取发行核准;上市后继续披露虚假财务报告,构成欺诈发行、虚假...


投资者保护在路上  2016-12-21
...行强制退市,在退市工作中突出投资者保护主线,让“带病公司”远离市场。集中开展IPO欺诈发行及信息披露违法违规专项执法行动。 欣泰电气退市,是今年备受瞩目的一个案例。欣泰退市程序刚启动,其保荐机构就出资...


方正被证监会立案调查 旗下4家A股上市公司全遭查  2016-08-18
...法违规事项,中国高科又遭到证监会立案调查。随后,2015年11月19日,方正科技又因公司涉嫌信息披露违法违规而遭证监会立案调查。 而作为控股股东,方正集团此番被证监会调查,市场对此猜测颇多。昨天北大...


强化主体责任 维护市场秩序  2016-07-27
...求,力求严谨合规,在市场上树立更加健康透明的现代上市公司形象。 “一方面,要对涉嫌欺诈发行、信息披露违法违规的上市公司财务报表进行抽样式审查,加大监管和惩处力度,坚决让这类公司退市;另一方面,新股IP...


非法集资专项整治风暴升级  2016-07-13
...级并积极推进。”合力贷CEO刘丰说。 合规 信息披露机制有望出台 未来一年内,P2P网贷行业都将处于调整阶段。“监管驱动力将加速清除行业中的道德风险和违规风险,市场环境得到有效净化,行业步入健康发展...


20家公司终止重组方案 重组新规难达标是主因  2016-07-06
...上市项目,也要分批开展现场检查,进行重组上市项目‘回头看’,检查发现违法违规行为的,严肃查处;方案中止或终止的,不得豁免信息披露法定责任,坚决遏制违法违规行为,中介机构同步问责,抓典型个案,加强业绩承...


证监会上半年新立操纵市场案52起 同比增68%  2016-07-01
...立内幕交易初查和立案案件共193起,占比达52%,为当前在办最主要案件类型。IPO及上市公司信息披露违法违规案件33起,中介机构未按规定履职案件18起,增长明显。新立利用未公开信息交易案件42起,基金...


专项执法行动重点关注欺诈发行-  2016-06-26
...续保持高压态势,但违规披露问题依然突出。尤其是在IPO环节,包装上市、披露不实乃至欺诈发行屡禁不绝。欣泰电器欺诈发行上市即是一例。 在发行人方面主要表现为:发行人报送或披露信息存在虚假记载,包括...


西南证券一晚连接两道监管“金牌” 股价跌4.75%  2016-06-24
...暴正在升级。先是6月初证监会新闻发言人张晓军明确表示,证监会将继续强化并购重组业绩承诺的信息披露监管,对违法违规事项发现一起查处一起,切实维护市场秩序,保障投资者合法权益;随后在公布并购重组新规时,证...


中科招商落选新三板创新层  2016-06-20
...共有 920 家企业。值得注意的是,中科招商落选。 此前,因多项信息披露违规,中科招商被责令改正,董事长单祥双被出具警示函。公告披露,中科招商与单翔双于2015年11月分别收到《深圳证监局关于对中科...


中科招商落选新三板创新层  2016-06-20
...有 920 家企业。值得注意的是,中科招商落选。 此前,因多项信息披露违规,中科招商被责令改正,董事长单祥双被出具警示函。公告披露,中科招商与单翔双于2015年11月分别收到《深圳证监局关于对中科...


稳定市场提振信心 证监会全面铲除股市“毒瘤”  2016-06-08
...市场违法违规案件的处罚决定,这样连续密集的发布案件之前很少见。这也印证了刘士余在多个场合所强调的,要依法监管、全面监管、从严监管。 同时,沪深交易所也加大了监管力度,上交所披露的监管公开信息统计,今...



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