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证监会通报20大典型违法案例  2017-02-25
...司未勤勉尽责案;利安达会计事务所违法违规案;“安硕信息”异常交易案;青原投资违法违规案;厉建超“老鼠仓”案等等。 近年来,市场外涉案主体也逐渐增多,弥达斯编造、传播“招商银行喊国家队还钱”虚假信息案...


中国资本市场进入“严监管时代” 三个关键词标注监管新方位  2017-02-16
...数据正在为证券期货违法违规者布下“天罗地网”。通过“数据建模+机器学习”,内幕交易、市场操纵和“老鼠仓”等违法行为的类案模型建立,随着大数据的积累,监管嗅觉将愈加灵敏。 2016年也是证券期货跨境执...


六问深港通:一度“难产” 为何选在此时开通?  2016-12-06
...合作?内地在法制环境、信息披露、技术监管上都和境外存在一定差距,如何面对境外大型投资机构对市场的老鼠仓行为,对目前的内地资本市场来说是很大的挑战。” 记者还从外管局匿名人士处获悉,对跨境资本流量的统...


全国最大老鼠仓案二审维持原判 基金公司原副总陈志民获刑4年  2016-06-09
...案涉及买卖股票87只、成交金额达18亿余元、非法获利达2826万余元,为目前全国已查处的最大宗的老鼠仓案件。 陈志民1971年出生,文化程度研究生,原任易方达基金管理有限公司副总裁,住广州市。2...


A股暂别反弹缩量回调 创业板指数跌逾1%  2016-05-24
...加息的预期逐渐升温。证监会拟针对证券中介机构建立常态化、重点化和随机化稽查制度,市场普遍认为将对老鼠仓等违法行为产生震慑,同时也会令对于相关题材股的炒作进一步降温。在这一背景下,A股暂别反弹再现调整...


张涛出任央行副行长 上交所理事长将退休  2016-05-21
...目前任职虹口区区委书记,但此前先后担任证监会机构监管部副处长、处长、副主任和主任职位。2005年起出任证券公司风险处置办主任,专事问题券商的风险处置。最令人印象深刻的则是他对“老鼠仓”操作的严打。


团伙成员对股市一窍不通 联合忽悠骗了老股民(图)  2016-05-04
...一自称是该公司助理的打来电话,推荐知名股票分析师“刘某”带陈先生操作。助理称跟着“刘某”就可以“老鼠仓”,但要缴纳16999元入会费。陈先生交费成了“钻石会员”后并加入一个客户群,经“刘某”的指点,...


证监会与司法机关无缝对接 合力打击证券违法犯罪  2016-02-04
...得并非易事,稽查执法部门在此过程中往往需要突破常规、快战快捷。在张某利用非公开信息交易案中,由于老鼠仓行为涉及券商自营部门和资管部 门,不同于以往的基金公司老鼠仓,具有相对隐蔽性,深圳证监局因地制宜...


证监会与司法机关无缝对接 合力打击证券违法犯罪  2016-02-04
...得并非易事,稽查执法部门在此过程中往往需要突破常规、快战快捷。在张某利用非公开信息交易案中,由于老鼠仓行为涉及券商自营部门和资管部 门,不同于以往的基金公司老鼠仓,具有相对隐蔽性,深圳证监局因地制宜...


基金经理离任怎么办:遭挖角或受困老鼠仓时要回避  2016-02-04
...带来较大负面影响。   再一种影响最重,基金团队遭遇较大风险,灵魂人物出走或遭遇重大变故,如老鼠仓稽查等,这类基金就需要坚决回避。灵魂人物出走如今年国联安遭遇明星基金离任,基金业绩发生大逆转。原...


金额最大老鼠仓案正查处 涉案人境外潜逃后被劝回  2016-02-04
...23亿余元,累计获利上千万元。   证监会相关人士表示,本案中老鼠仓行为涉及券商自营部门和资管部门,不同与以往的基金公司老鼠仓,具有相对隐蔽性。证监会因地制宜,针对个案特点设计取证计划,突破常规...


揭秘周成建与美邦:曾是国家队重股 徐翔半年获利4.5亿  2016-01-19
...徐翔被公安机关带走,并被确认有“通过非法手段获取股市内幕信息,从事内幕交易、操纵股票交易价格”的老鼠仓行为后,多家泽熙概念股上市公司高层曾一度失联,包括东方金钰 、宁波中百、 向日葵 等。 甚至2...


最大老鼠仓案判决主犯被判3年 涉案金额18亿元  2016-01-18
...人民币1884万元,同时对其违法所得1883万余元予以追缴。因涉案金额巨大,该案被称为国内“最大老鼠仓”案。   宣判后最高检抗诉   该案的经历可谓一波三折,曾引起检察机关多次抗诉。   一...


最大老鼠仓案创纪录:陈志民获利2826万 被判4年  2016-01-18
...   从股票数量,成交金额以及非法获利数额来看,都超过不久前终审的马乐一案,为目前全国最大宗的老鼠仓案件。   在陈志民案之前,最大老鼠仓案为马乐所创下。   最高人民法院再审查明,马乐在担...


私募“擒狼”:徐翔被查成标志性事件 震慑坐庄  2015-12-31
...是,此前,在人们眼中,股市内幕交易属于经济犯罪,其量刑似乎比较宽松。不过,最近,A股历史上最大“老鼠仓”案缓刑变实刑,这无疑预示着从事内幕交易操盘手们的日子更不好过了。   资料显示,最高人民法院...


万科自救尖峰时刻:4万员工或人均需准备40万  2015-12-29
...当时,以君安证券为首的几个股东联合“逼宫”,企图夺取万科控制权。万科紧急停牌三天,查出了对手开“老鼠仓”的形迹,随后向证监部门举证,一举反击成功。   经历过“君万之争”,王石清楚认知到万科股权...


最大老鼠仓案马乐获刑三年  2015-12-12
...马乐被押入深圳刑事审判厅 羊城晚报记者 王磊 摄(资料图)   历经多次抗诉,被称为“史上最大老鼠仓案”的深圳马乐利用未公开信息交易罪案,终于尘埃落定。11日,最高人民法院在位于深圳的最高人民法院...


私募自营盘首度曝光 拟挂牌公司忙规范  2015-12-07
...过所管理的资产操纵个别股票价格,从而向公司自营股票账户输送利益。即使公司账户没有利益输送,没有“老鼠仓”,但之前私募大佬李旭利的老鼠仓案件,从容投资吕俊和姜广策的“谁在做老鼠仓”的争论,还是让行业的...


林志三度违规举牌康达尔 疑京基背后指挥  2015-12-07
...4月和6月期间卖出康达尔股票39400股。从整个一致行动的过程来看,这是典型的利用内幕信息获利的老鼠仓行为。   “如果林志连续3次违规增持康达尔是自己的意愿并使用自己支配的资金,怎么可能犯下这...


私募机构折戟 产品处置成悬念  2015-12-07
...况。   其次,通过内幕交易帮助公司产品获得收益的情况在国内及国外资本市场比较少见。国内一些老鼠仓案件均是利用自己的私募账户来为自己谋取利益。所以,投资者目前不必担忧其购买的私募产品收益被定性为...



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